水利部办公厅关于印发水利工程启闭机事中事后监管工作实施方案的通知
各流域管理机构，各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局），新疆生产建设兵团水利局，各有关单位：
为深入贯彻落实“水利工程补短板、水利行业强监管”水利改革发展总基调，根据《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》(国发〔2019〕18号)和《水利部关于取消水利工程启闭机使用许可证核发后加强事中事后监管的通知》（水建管〔2018〕1号）精神要求，进一步加强水利工程启闭机事中事后监管工作，保障水利工程建设质量和安全，我部制定了《水利工程启闭机事中事后监管工作实施方案》。现予以印发，请认真贯彻执行。
水利部办公厅
2020年8月27日
水利工程启闭机事中事后监管
工作实施方案
一、总则
第一条为贯彻落实《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》（国发〔2019〕18号）和《水利部关于取消水利工程启闭机使用许可证核发后加强事中事后监管的通知》（水建管〔2018〕1号）的精神和要求，规范水利工程启闭机事中事后监管工作，制定本方案。
第二条水利工程启闭机事中事后监管工作，是指国务院水行政主管部门依法依规对水利工程启闭机生产企业及其生产的启闭机产品进行有计划的监督检查和抽样检验。事中事后监管工作主要采取“双随机、一公开”方式，随机抽取检查对象、随机抽取检查人员，检查结果向社会公开。
本方案所称启闭机，是指水利工程中用于开启和关闭闸门、起吊和安放拦污栅的专用设备。启闭机产品的型式和规格划分见附件1。
第三条水利工程启闭机事中事后监管工作遵循全面覆盖、规范透明、问题导向的原则，做到阳光监管、信息公开、客观公正、实事求是。
二、检查内容和方式
第四条监督检查内容包括现场检查和产品质量抽样检验两个方面。
第五条现场检查主要内容包括水利工程启闭机生产企业基本条件、技术能力和检测能力，具体检查内容见附件2。
第八条产品质量抽样检验的主要方式包括：听取情况介绍、查阅自检资料、现场检验等。检验人员应按要求填写检验记录。
第九条现场检查和产品质量抽样检验工作完成后，检查人员填写现场检查记录表（附件4），被检查单位人员在产品质量抽样检验记录表（附件5）和检查问题确认单（附件6）上分别签字确认。
三、组织实施
第十一条政法司和建设司负责建立执法检查人员名录库，实行动态管理。
第十三条综合局负责制定事中事后监督检查事项清单，明确检查主体、内容和方式等。检查事项清单报政法司和建设司审定后，由水利部向社会公开。
第十四条综合局每年年初制定年度监督检查计划，经政法司和建设司审定后，由水利部向社会公开。综合局按计划组织实施。
（一）以有序推动重点水利工程顺利实施、防范化解水利建设项目风险隐患为目标，围绕水利工程建设管理重点工作，将已签署设备采购合同的水利工程启闭机生产企业及其产品作为重点监管对象；
（二）根据水利工程所属区域和启闭机产品规格及型式，按照相对均衡的原则，随机抽取检查对象，合理确定检查比例；
（三）避免短期内多次对同一单位和产品进行检查；
（四）在督查、稽察中发现问题较多的重大水利工程建设项目涉及的启闭机生产企业可作为重点检查对象，适当提高检查频次；对投诉举报、问题较多、信用较差的启闭机生产企业进行指定检查。
第十六条检查对象确定后，综合局从执法检查人员名录库中随机抽取执法检查人员并报建设司审定。
（一）检查组由6～7人组成，其中组长1名，具有执法资格的检查人员不少于2人，检查专家1～2人，产品质量抽样检验人员2人，检查工作实行组长负责制。
（二）检查组成员与被检查单位有利害关系，存在以下情形的，应予回避：
1.本人曾工作过的单位；
2.本人在其中兼职的单位；
3.本人曾管辖过的单位；
4.与本人或亲属有直接利害关系的单位；
5.其他需要回避的情形。
（三）检查人员无法参加检查工作时，应采取“递补抽取”方式随机抽取递补。
第十七条检查对象和检查人员确定后，应在监督检查工作开展前5个工作日通知被检查对象和检查人员。
第十九条按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，综合局起草公示文件，建设司负责提出行政处理意见，报请部领导批准后，将查处结果在水利部官网、全国水利建设市场监管服务平台等公开，接受社会监督。建设司会同政法司将有关违法线索或案件移交有关部门实施行政处罚。
第二十条查处结果公开期满后，水利部在10个工作日内发出行政处理通知书。查处结果作为全国水利建设市场对启闭机进行设备招投标时的重要依据。
第二十一条查处结果按规定记入被检查单位诚信档案，存在严重失信行为的单位列入失信黑名单。
四、工作要求
第二十二条检查人员开展监督检查工作时，有权采取以下措施：
（四）向水利部反映监督检查情况，提出意见建议。
第二十三条检查人员开展监督检查工作，应履行以下义务：
（一）依法履行职责，坚持原则，自觉维护国家利益；
（二）遵守和执行法律、法规、规章、规范性文件和技术标准；
（三）深入现场，客观公正、实事求是反映检查对象情况，认真完成监督检查任务；
（四）遵守廉洁自律有关规定；
第二十四条检查对象享有以下权利：
（一）对检查中提出的问题，有权进行陈述和申辩；
（二）对检查结果有异议的，可以申诉；
（三）发现检查人员有本方案第二十六条所列行为时，有权向水利部有关部门反映。
第二十五条检查对象应履行以下义务：
（二）对检查工作所需的文件、合同等资料，不得拒绝、隐匿和弄虚作假；
（三）对检查组提出的询问作出解释说明。
第二十六条检查人员有下列行为之一的，给予批评教育；情节严重的，不得继续从事检查工作，并建议有关单位给予党纪政纪处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
（一）不认真履行职责，执法检查成果存在严重错误的；
（二）与检查对象串通，编造虚假检查报告的；
（三）对检查发现的重大问题隐匿不报，严重失职的；
（四）违反中央八项规定精神或检查工作纪律的；
（五）违规干预检查对象的正常工作的；
（六）泄露国家秘密以及检查对象商业和技术秘密的；
（七）具有其他违法违规行为的。
第二十七条检查对象有下列行为之一的，对有关单位和人员通报批评；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
（一）拒绝、阻碍检查人员开展检查工作或者打击报复检查人员；
（二）拖延或拒不提供有关会议记录、文件、资料、合同、协议、财务状况和开展生产或管理工作情况的资料，或者隐匿、伪报资料，或者提供假情况、假证词；
（三）可能影响检查人员公正履行职责的其他行为。
五、附则
第二十九条本方案由水利部负责解释。
第三十条本方案自印发之日起施行。
附件：1.启闭机产品的型式及规格划分表
2.水利工程启闭机事中事后监管现场检查事项清单
3.水利工程启闭机产品抽样检验项目清单
4.水利工程启闭机生产企业现场检查记录表
5.产品质量抽样检验记录表
6.检查问题确认单
附件1
启闭机产品的型式及规格划分表
型式
规格
启闭力（以单吊点计）（kN）
螺杆式
小型
Q＜250
中型
250≤Q＜500
大型
Q≥500
固定卷扬式
Q＜500
500≤Q＜1250
1250≤Q＜3200
超大型
Q≥3200
移动式
1250≤Q＜2500
Q≥2500
液压式
Q＜800
800≤Q＜1600
1600≤Q＜3200
附件2
水利工程启闭机事中事后监管现场检查事项清单
检查类别
序号
检查事项
检查内容
检查方法
基本条件
1
质量体系
是否编制质量手册、程序文件、质量记录等质量管理体系文件，内容是否规范、全面、符合企业生产要求，各项制度齐全
查阅企业质量管理手册、程序文件和质量记录等质量管理体系文件；查阅质量手册、程序文件发布手续及受控状态
2
生产能力
主要生产设备和工艺装备是否满足生产要求（详见表1）
现场查看设备及铭牌，必要时查阅设备购置资料及说明书
技术能力
3
特殊工种
人员配备
特殊工种人员是否满足生产要求（详见表2）
4
技术标准
5
产品设计
产品设计图纸是否符合有关标准和规范的规定，审批、修改制度是否健全并能严格有效执行
查阅产品总装图、部件图、零件图绘制情况；查阅产品设计文件，核查修改、审批手续是否齐全，核查经批准的设计及文件能否满足产品标准规定的性能、指标要求和指导生产的要求；调阅企业设计文件修改制度或规定，抽查修改过的设计文件，查证修改是否依据设计修改通知，审批手续是否符合规定要求；查证产品设计文件是否与实际产品相符
6
工艺文件
7
作业指导书
是否对关键质量控制点（焊接、防腐、机加工、装配、厂内试验等）制定了作业指导书并有效执行
查阅企业作业指导书手册，检查关键工序及特殊过程的作业指导书编制情况和执行情况
检测能力
8
计量器具和
检测设备
主要计量器具和检测设备是否满足生产要求（详见表4），并进行定期检定或校准
核对是否具有必备的计量器具和检测设备，必要时可查看购置票据。查看台账，与实物进行核对，查看其量程和精度能否满足产品检测要求；检查检定或校准证书；查看标识
9
产品检验
产品生产过程是否有原始检验记录，且准确、完整、规范
10
原材料和外协
外购件质量控制
主要原材料和外协外购件是否从合格供方采购
外委加工零部件是否进行过复检及有见证记录
表1
主要生产设备和工艺装备要求
主要生产设备和工艺装备
蜗轮副加工设备(齿形机床，车床或旋风铣)
蜗轮副加工设备(齿形机床，车床或旋风铣)、焊机、起重设备（总起重量不低于5吨）
蜗轮副加工设备(齿形机床，车床或旋风铣)、焊机、起重设备（总起重量不低于10吨）
固定卷扬式、移动式
卷筒加工设备（车、铣、镗等）、起重设备（总起重量不低于5吨）、焊机
卷筒加工设备（卧车φ1000mm以上）、其他加工设备（车、铣、镗等）、起重设备（总起重量不低于10吨）、焊机
卷筒加工设备（卧车φ1500mm以上）、其他加工设备（车、铣、镗等）、起重设备（总起重量不低于30吨）、自动或半自动焊机
卷筒加工设备（卧车φ2000mm以上）、其他加工设备（车、铣、镗等）、起重设备（总起重量不低于50吨）、自动或半自动焊机
镗孔设备或珩磨机、外圆磨床、液压试验台、起重设备（总起重量不低于5吨）
镗孔设备或深孔珩磨机（φ300mm，行程6m以上）、外圆磨床、液压试验台、其他加工设备（车、铣、镗等）、焊机、起重设备（总起重量不低于10吨）
镗孔设备或深孔珩磨机（φ420mm、行程8m以上）、外圆磨床、液压试验台、其他加工设备（车、铣、镗等）、焊机、起重设备（总起重量不低于20吨）
镗孔设备或深孔珩磨机（φ500mm、行程10m以上）、外圆磨床、液压试验台、其他加工设备（车、铣、镗等）、焊机、起重设备（总起重量不低于30吨）
表2
特殊工种人员要求
1.焊工
产品
合格焊工人数及焊接方法
母材类别
焊接位置与
试件类型
总人数
焊条电弧焊或气体保护焊
埋弧焊
中、大型
Ⅱ类
平焊
固定
卷扬式
立焊
试件厚度大于12mm的全位置合格焊工不少于2人
试件厚度为10-12mm的全位置合格焊工不少于2人
16
12
Ⅱ、Ⅶ类与不锈钢类
管子外径认可范围满足产品需要，焊接位置为水平转动
2.无损检测人员
无损检测人员最少数量
无损检测专业资格证书与数量
超声检测
射线检测
磁粉检测
渗透检测
2级
3级
固定卷扬式、
表3
产品标准表
产品名称
产品标准
启闭机
《水利水电工程启闭机制造安装及验收规范》（SL381）
《水利水电工程启闭机设计规范》（SL41）
《水工金属结构制造安装质量检验通则》（SL582）
《水工钢闸门和启闭机安全运行规程》（SL722）
固定卷扬式启闭机
《重要用途钢丝绳》（GB/T8918）
《起重机设计规范》（GB/T3811）
《液压传动系统及其元件的通用规则和安全要求》（GB/T3766）
《QPPYⅠ、Ⅱ型水工平面闸门液压启闭机基本参数》（DL/T897）
《水工金属结构焊接通用技术条件》（SL36）；
《水工金属结构防腐蚀规范》（SL105）；
《无损检测人员资格鉴定与认证》（GB/T9445）；
《无损检测应用导则》（GB/T5616）；
《金属熔化焊焊接接头射线照相》（GB3323）；
《焊缝无损检测超声检测技术、检测等级和评定》（GB/T11345）；
《焊缝无损检测超声检测焊缝中的显示特征》（GB/T29711）；
《焊缝无损检测超声检测验收等级》（GB/T29712）；
《厚钢板超声波检测方法》(GB/T2970)；
《钢锻件超声波检测方法》(GB/T6402)；
《铸钢件射线照相检测》(GB/T5677)；
《焊缝无损检测磁粉检测》(GB/T26951)；
《焊缝无损检测焊缝磁粉检测验收等级》(GB/T26952)；
《焊缝无损检测焊缝渗透检测验收等级》(GB/T26953)
表4
主要计量器具和检测设备要求
主要计量器具和检测设备
小、中型
螺规、游标卡尺、塞尺、直角尺
螺规、粗糙度样块、游标卡尺、塞尺、直角尺、超声波探伤仪、磁粉探伤仪
游标卡尺、塞尺、直角尺
水准仪、粗糙度样块、游标卡尺、塞尺、直角尺、焊缝检测尺、硬度检测仪、超声波探伤仪、磁粉探伤仪
水准仪、粗糙度样块、游标卡尺、塞尺、直角尺、焊缝检测尺、硬度检测仪、超声波探伤仪、钢卷尺、涂层测厚仪、表面粗糙度样板（Rz）、结合力划格器、磁粉探伤仪、射线探伤机
水准仪、粗糙度检测仪、游标卡尺、塞尺、直角尺、焊缝检测尺、硬度检测仪、超声波探伤仪、钢卷尺、涂层测厚仪、表面粗糙度样板（Rz）、结合力划格器、磁粉探伤仪、射线探伤机
粗糙度样块、游标卡尺、直角尺
粗糙度检测仪、游标卡尺、直角尺、涂层测厚仪、超声波探伤仪、磁粉探伤仪
粗糙度检测仪、游标卡尺、直角尺、涂层测厚仪、钢卷尺、焊缝检测尺、硬度检测仪、超声波探伤仪、液压油污染度检测仪、磁粉探伤仪
附件3
水利工程启闭机产品抽样检验项目清单
表1螺杆式启闭机产品抽样检验项目
检验项目
单位
质量指标
备注
螺杆直线度
mm
长度不超过5.0m时，全长不超过1.5mm；
长度不超过8.0m时，全长不超过2.0mm
①前加*为关键项，其余为非关键项。整机检验时，关键项为必检项，非关键项的检验数量不少于30%
②各检验参数应全部合格
螺杆螺纹表面粗糙度Ra
μm
≤6.3
螺母螺纹表面粗糙度Ra
*螺母缺陷
―
加工面上不允许有裂纹，螺纹工作面上不允许有缺损
蜗杆齿面粗糙度Ra
≤3.2
*蜗杆缺陷
加工面上不允许有裂纹，齿面上不允许有缺损
蜗轮齿面粗糙度Ra
*蜗轮缺陷
*机箱和机座缺陷
不允许有裂缝，也不允许焊补；不应有降低强度和影响外观的缺陷
机箱接合面间隙
≤0.03
11
线路绝缘电阻
MΩ
＞0.5
螺杆材质
GB/T699中的优质碳素结构钢
表2固定卷扬式启闭机产品抽样检验项目
制动轮工作面粗糙度Ra
Ra≤1.6
制动轮制动面硬度
HRC
35～45
制动轮径向跳动
主参数轮径允许跳动值
＞120～2500.10
＞250～5000.12
＞500～8000.15
＞800～12500.20
*制动轮加工后的缺陷
加工后的制动面上不允许有砂眼、气孔和裂纹等缺陷，不允许焊补
开式齿轮齿面粗糙度Ra
Ra≤6.3
*开式齿轮加工后的缺陷
（1）齿面及齿沟不允许焊补，一个齿面上的砂眼、气孔缺陷其深度不超过模数的20%，且数值不大于2mm，且距离齿轮的端面距离不超过齿宽的10%，在一个齿轮上有这种缺陷的齿数不超过3个时，可认为合格，缺陷边缘应磨钝；
（2）齿轮端面（不包括齿形端面）的单个缺陷面积不超过25mm2，深度不超过该处名义壁厚的20%，缺陷数量不超过3处，且相邻两缺陷的间距不小于50mm时，可认为合格，缺陷边缘应磨钝；
（3）未装配的齿轮轴孔表面不允许焊补，轴孔内的单个缺陷面积不超过25mm2，深度不超过该处名义壁厚的20%，缺陷数量不超过3处，且相邻两缺陷的间距不小于50mm时，可认为合格，但应将缺陷的边缘磨钝；
（4）若缺陷超过以上规定，应报废
开式齿轮最小侧间隙
主参数中心距允许间隙
<5000.3～0.6
500～10000.4～0.8
1000～20000.6～1.0
开式齿轮小齿轮齿面硬度
HB
≥240
开式齿轮大齿轮齿面硬度
≥190
开式齿轮副硬度差
≥30
减速器结合面间隙
≤0.03,且运转时不漏油,结合面禁放垫，应涂胶。
整机无负荷运转时的噪声
dB(A）
≤85
13
14
电动机三相电流不平衡度
—
≤10%
15
轴承温度
℃
≤65
铸造滑轮绳槽两侧
加工后的壁厚
≥名义壁厚
17
铸造滑轮绳槽表面粗糙度
Ra≤12.5
18
*滑轮缺陷
（1）不允许有裂纹且不应焊补；
（2）绳槽表面或端面的单个缺陷面积在清除到露出良好金属后不大于100mm2，深度不超过该处名义上壁厚的10%，同一个加工面上不多于2处，可焊补，焊补后不应进行热处理，但应磨光；
（3）未装配的滑轮轴孔内不应焊补，加工后的轴孔表面允许有面积不超过25mm2，深度不超过1mm的缺陷，缺陷数量不超过3个，且任何相邻两缺陷的间距不小于50mm，缺陷边缘应磨钝；
19
卷筒加工后的壁厚
20
*卷筒缺陷
（1）卷筒上有裂纹时，应报废；
（2）铸造卷筒加工面上的局部砂眼、气孔其直径小于8mm，深度小于4mm，在每200mm长度内不多于1处，在卷筒全部加工面上的总数不多于5处，允许不焊补；
（3）铸造卷筒缺陷在清除到露出良好金属后，单个缺陷面积小于300mm2，深度不超过该处名义壁厚的20%，同一断面和长度200mm的范围内不多于2处，总数量不多于5处，允许焊补，焊补后不需进行热处理，但需磨光；
（3）卷筒缺陷清除到露出良好金属后，单个缺陷面积大于300mm2或缺陷深度超过该处名义壁厚的20%，且缺陷总数量多于5处或同一断面长度200mm的范围内多于2处，应报废
表3移动式启闭机产品抽样检验项目
开式齿轮齿高方向
接触斑点
≥40%
开式齿轮齿长方向
≥50%
≤0.03,且运转时不漏油,结合面禁放垫，应涂胶
21
车轮踏面及
轮缘内侧表面硬度
≥300
（需要进行热处理时）
22
*车轮缺陷
（1）不允许有裂纹、龟裂和起皮；
（2）车轮踏面和轮缘内侧面上，允许有直径小于2mm，个数不多于5处的麻点；
（3）轴孔内允许有不超过表面积10%的轻度缩松及深度小于2mm，间距不小于50mm，数量不大于3个的缺陷，但应将缺陷边缘磨钝；
（4）除踏面和轮缘内侧面部外，缺陷清除后的面积不超过30mm2，深度不超过壁厚的20%，且在同一加工面上不多于3处，允许焊补，并将焊补处磨光
23
24
表4液压式启闭机产品抽样检验项目
活塞杆导向段外径
不低于GB/T1801中f8
d=
①前加*为关键项，其余为非关键项。整机检验时，关键项为必检项，非关键项的检验数量不少于30%；如无试验参数，则判定为部件合格
*活塞杆导向段
外表面粗糙度Ra
≤0.4
活塞杆表面堆焊不锈钢
厚度（加工后）
≥1.0
活塞杆镀铬层厚度
单边总厚度0.08～0.10
活塞杆陶瓷涂层厚度
大于等于设计值
设计值=
空载试验
空载往复运动2次，不应出现外部漏油及爬行等现象
最低启动压力
MPa
液压缸无杆腔液压从零增到活塞杆移动时，启动压力≤0.5MPa
耐压试验
在试验压力下，保压10min以上，不能有外部漏油、永久变形和破坏现象
试验压力＝MPa
外泄漏试验
在额定压力下，将活塞停于油缸一端，保压30min，不得有外部泄漏现象
额定压力＝MPa
内泄漏试验
ml/min
在额定压力下，将活塞停于油缸一端，保压10min，每分钟内泄漏量应不超过（D2－d2）/200ml（D为缸径，单位为cm，d为活塞杆直径，单位为cm）
≤ml/min
最大行程
符合设计要求
附件4
水利工程启闭机生产企业
现场检查记录表
受检单位名称
产品规格与型式
单位地址
联系人
检查
项目
子项
结果
不符合情况描述
一、基本条件
o是
o否
主要生产设备和工艺装备是否满足生产要求（详见附件2-表1）
二、技术能力
特殊工种人员是否满足生产要求（详见附件2-表2）
三、检测能力
计量器具和检测设备
主要计量器具和检测设备是否满足生产要求，并进行定期检定或校准（详见附件2-表4）
原材料和外协外购件质量控制
检查人员
签字
组长
组员
附件5
产品质量抽样检验记录表
产品名称：
工程名称：
生产单位：
年月日
产品检测记录首页
型号规格
检测类别
监督检测
抽样方法
产品图号
产品编号
生产数量
检测数量
工程名称
委托单位名称
水利部
委托单位地址
北京市西城区白广路二条二号
生产单位名称
检测地点
检测日期
检测依据
《水利水电工程启闭机制造安装及验收规范》（SL381-2007）
产品状态
温度*
湿度*
%
主
要
仪
器
和
量
具
名称
编号
检测前状况
检测后状况
其它需说明的情况
生产企业工作人员
检测人员
检测组长
日期
注：表中带*项目根据实际情况决定是否填写。检测仪器和量具栏数不够时，可复制加在记录第2页。