为深入贯彻落实市场监管总局《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》（总局令第60号），加强食品安全风险防控管理，压实企业主体责任，按照《自治区市场监管局关于在食品生产企
业中开展落实规定试点工作的通知》（内市监食生字〔2022〕621号）要求，呼伦贝尔市市场监督管理局制定了《关于开展企业落实食品安全主体责任监督管理规定试点工作方案》，现印发给你们，请各单位认真贯彻执行。
联系人：胡新利
电话：0470-8112320
呼伦贝尔市市场监督管理局
2022年11月16日
（此件公开发布）
呼伦贝尔市市场监督管理局开展企业落实食品安全主体责任监督管理规定试点工作方案
为落实企业食品安全主体责任，切实履行食品安全风险自查要求，加强食品安全风险防控的动态管理，根据《中华人民共和国食品安全法》《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》（总局令第60号）等法律法规及自治区市场监管局有关要求，结合我市食品生产企业实际，我局以呼伦贝尔东北阜丰生物科技有限公司（大型食品生产企业）和呼伦贝尔伊利乳业有限责任公司（中型食品生产企业）为试点企业，积极推进食品安全主体责任工作，特制定本实施方案。
一、指导思想
根据《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例等法律法规，为督促企业落实食品安全主体责任，强化企业主要负责人食品安全责任，规范食品安全管理人员行为，建立并落实食品安全主体责任的长效机制，压实企业主体责任，规范企业食品生产安全行为，预防食品安全事故，全面强化食品生产者是食品安全第一责任人意识，完善落实食品安全管理体系，不断提升食品生产企业风险防控能力，切实保障人民群众“舌尖上的安全”。
二、工作目标
通过试点工作，建立健全我市食品生产企业食品安全管理制度，督促企业全面落实食品安全责任制，依法配备与企业规模、食品类别、风险等级、管理水平、安全状况等相适应的食品安全总监、食品安全员等食品安全管理人员，明确企业主要负责人、食品安全总监、食品安全员等的岗位职责，压实企业主体责任。推动食品生产企业责任意识、管理水平、人员配置和制度保障能力的提高，完善我市食品安全企业主体责任体系。
三、试点范围
前期以呼伦贝尔东北阜丰生物科技有限公司和呼伦贝尔伊利乳业有限责任公司为试点推进，后根据试点推进情况在我市全面推开。
四、组织分工
五、工作要求
(一)明确企业“三类”人员
1.选取试点单位开展调查摸底。要求我市试点企业和大、中、小、微型食品生产企业务必于11月15日前完成食品安全总监、食品安全员的任命配备工作。
2.督促企业设置食品安全管理机构，配齐配强食品安全管理人员。重点要按照《规定》做好企业主要负责人、食品安全总监和食品安全员等“三类人”的配备工作。在依法配备食品安全员的基础上，大中型企业应当配备食品安全总监。
3.加强《规定》的宣贯培训。组织我市所有食品生产企业管理人员和食品生产监管工作人员，学习解读《规定》，要求我市食品生产企业知晓新规，迅速行动，严格落实。
（二）明确岗位职责
（三）建立风险管控机制
食品生产企业结合企业实际，在食品安全自查工作基础上制定本企业食品安全风险管控清单，建立健全“日管控、周排查、月调度”工作制度和机制，分别由食品安全员、食品安全总监和企业主要负责人管好“日管控、周排查、月调度”“三件事”。由食品安全员每日根据风险管控清单进行检查，形成《每日食品安全检查记录》，由食品安全总监或者食品安全员每周排查风险、分析研判、解决问题，形成《每周食品安全排查治理报告》，由企业主要负责人每月听取工作汇报，形成《每月食品安全调度会议纪要》。
（四）建立主体责任档案
食品生产企业将“三类人”的设立、调整情况，《企业主要负责人食品安全职责》《食品安全总监职责》《食品安全员守则》，食品安全总监、食品安全员提出的意见建议和报告等履职情况，企业对“三类人”的培训考核情况。以及企业其他职工食品安全知识培训等情况予以记录并及时存档，鼓励企业采用信息化手段予以记录。
（五）建立考核评价机制
食品生产企业对食品安全管理人员进行培训考核，培训考核不合格的，不得上岗。不得聘用《中华人民共和国食品安全法》规定的禁业人员从事食品安全管理工作。要督促企业根据食品安全管理人员、专业技术人员和其他从业人员的不同特点和实际需求，制定和实施年度食品安全培训考核计划，并将有关落实情况记入培训考核档案。
（六）加强日常监督管理
日常监管部门应结合《食安员抽考》《风控》平台和对企业食品安全总监、食品安全员随机进行监督抽考并公布结果。抽考不合格，不再符合食品生产经营要求的，企业应当立即采取整改措施。
市局重点对企业建立并落实食品安全责任制等管理制度情况，企业在“日管控、周排查、月调度”中发现的食品安全风险隐患以及整改情况，作为监督抽查的重要内容。同时，继续加强对企业和基层监管部门的指导，及时解决落实过程中碰到的问题和困难，通过试点工作发现总结好的做法和经验，适时在全市推广应用。
附件：1.食品安全总监职责(参考模板)
2.食品安全员守则(参考模板)
3.《每日食品安全检查记录》(参考模板)
4.《每周食品安全排查治理报告》(参考模板)
5.《每月食品安全调度会议纪要》(参考模板)
附件1
食品生产企业安全总监职责(参考模板)
食品安全总监协助主要负责人做好食品安全管理工作，对本企业主要负责人负责。在日常工作中，主要承担以下6方面职责:
1.食品安全管理职责。组织拟定本企业的食品安全管理制度,明确本企业从业人员健康管理、供货者管理、进货查验、生产经营过程控制、出厂检验、追溯体系建设、投诉举报处理等食品安全工作要求,组织开展日常管理和督促检查,确保食品安全责任制有效落实。
2.食品安全风险防控职责。组织拟定并督促落实本企业的食品安全风险防控措施,定期组织食品安全自查,评估食品安全状况,及时向企业主要负责人报告食品安全工作情况并提出改进措施,阻止、纠正食品安全违法行为,及时消除事故隐患。按照食品安全法律法规的规定,组织实施食品召回。
6.其他食品安全管理责任。履行法律法规规章对食品安全总监的其他职责规定,以及本企业对食品安全总监的其他补充要求。
附件2
食品生产企业安全员守则(参考模板)
食品安全员从事食品安全管理具体工作，对本企业食品安全总监或企业主要负责人负责。在日常工作中，要重点做好以下6方面工作:
1.做好食品生产经营过程控制。督促落实本企业生产经营过程控制要求,包括但不限于实行精准投料管控、实施生产经营过程关键环节控制,加强食品贮存、运输和交付控制等管理要求。
3.做好食品安全风险防控。对不符合食品安全标准的食品或者有证据证明可能危害人体健康的食品以及发现的食品安全风险隐患,及时采取有效措施整改并向企业主要负责人报告。
4.做好食品生产经营从业人员管理。组织拟定并督促落实本企业的食品生产经营从业人员健康管理制度,记录和管理从业人员健康状况、卫生状况。严禁本企业患有国务院卫生行政部门规定的有碍食品安全疾病人员,从事接触直接入口食品的工作;严格落实食品生产经营人员每年健康检查制度,从事接触直接入口食品工作的人员必须取得健康证明后方可上岗工作;及时督促食品生产经营人员保持个人卫生,落实洗手、穿戴清洁的工作衣帽等各项卫生要求。
5.配合做好食品安全事故调查处理。配合有关部门做好本企业食品安全事故的调查处理工作,对导致或者可能导致食品安全事故的食品及原料、工具、设备、设施等及时采取封存等控制措施,便于有关部门调查事故原因。
6.其他食品安全管理责任。履行法律法规规章对食品安全员的其他职责规定,以及本企业对食品安全员的其他补充要求。
附件3：
食品生产企业每日食品安全检查记录（参考模板）
单位名称：检查日期：
检查项目
检查结果
不符合项说明
责任部门及责任人
不符合整改防范措施
一、企业资质：资质有效，在许可范围内生产
符合（）
不符合（）
二、生产环境条件（厂区、车间、设施、设备等）：应符合卫生规范及企业内部卫生管理要求
四、生产过程控制：确保符合食品安全要求，符合企业内部管理及作业指导书要求
五、委托生产：签订委托生产合同，生产经营符合法规标准要求
六、产品检验：按照要求落实产品留样及检验工作，确保产品经检验合格出厂
七、贮存及交付控制：按照要求进行相适应的仓储、运输及交付控制制度和记录
八、不合格品、回收食品、废弃油脂管理和食品召回：严格按照相应规章制度执行，做好相应记录
九、食品标签标识和说明书：食品标签标识符合法律法规及标准要求，日期、批号打码真实准确
十、从业人员管理：落实人员健康管理；按照计划开展员工教育训练；人员符合能力和工作经历满足岗位要求
十一、信息记录和追溯：建立并实施食品安全追溯制度，并有相应记录
十二、食品安全事故处置：定期排查食品安全风险隐患，开展食品安全应急预案定期演练，做好相应记录
十四、前次检查发现问题整改情况
生产情况说明：
正常生产（）
未生产（）
食品安全员签名
年月日
负责人签名
记录填写说明：
1、企业食品安全员可根据分工情况具体和作业要求具体明确日检查事项，食品安全员正常工作日每日根据风险管控清单进行检查，形成《每日食品安全检查记录》；
2、针对相应的检查项目，在检查结果栏打“√”，如检查发现不符合，需要在“不符合项说明”栏中详细记录不符合具体内容；
3、对发现的食品安全风险隐患，应当立即采取防范措施，按照程序及时上报食品安全总监（食品安全负责人）或者企业主要负责人。
附件4：
食品生产企业每周食品安全排查治理报告（参考模板）
报告编号：20221108
报告人：
抄送：
报告周期：2022年11月2日―2022年11月8日
报告内容：
一、本周主要存在的食品安全风险隐患
1)企业资质是否满足合规性要求
风险隐患问题描述：
采取的措施及整改情况：
2)生产环境条件的食品安全风险评估
3)进货查验过程的食品安全风险评估
4)生产过程控制的食品安全风险评估
5)委托生产的食品安全风险评估
6)产品检验控制的食品安全风险评估
7)贮存及交付控制的食品安全风险评估
8)不合格品、回收食品、废弃油脂管理和食品召回的食品安全风险评估
9)食品标签标识的食品安全风险评估
10)从业人员管理情况的食品安全风险评估
11)信息记录和追溯
12)食品安全事故处置情况
13)其他食品安全隐患风险排查情况
二、上一周食品安全风险隐患问题整改落实情况：
三、本周食品安全管理情况评价
食品安全风险可控，无较大食品安全风险隐患。
存在食品安全风险隐患，需尽快采取防范措施。
存在严重食品安全风险隐患，需尽快采取防范措施，请公司负责人重视。
四、下周工作重点：
食品安全总监
报告日期
附件5：
食品生产企业每月食品安全调度会议纪要（参考模板）
记录编号：202211
会议名称
11月份食品安全调度会议纪要
主持人
会议日期
2022年11月30日x:xx―x:xx
会议地点
出席人员
会议内容记录：
一、食品安全管理工作情况汇报（汇报人：）
1.原辅料验收情况：
（1）原料（名称）：本月到货总批数XX批次，合格XX批次，不合格XX批次，到货合格率XX%。不合格原料为：XXX，不合格原因：XXXXX，对不合格原料采取的处理措施：XXXXXXXX。
（2）辅料（名称）：本月到货总批数XX批次，合格XX批次，不合格XX批次，到货合格率XX%。不合格原料为：XXX，不合格原因：XXXXX，对不合格原料采取的处理措施：XXXXXXXX。
2.成品出厂检验情况：
本月成品抽检总批数XX批次，合格XX批次，不合格XX批次，成品出厂检验合格率XX%。不合格产品为：XXX（规格：XXX，批次：XXX），不合格原因：XXXXX，对不合格产品采取的处理措施：XXXXXXXX。
3.生产过程微生物监控（环节涂抹及空气落菌）：
本月环节涂抹及空气落菌检测总样品数XX个，合格XX个，不合格XX个，合格率XX%。不合格样品主要为：XXX，不合格原因：XXXXX，对不合格采取的处理措施：XXXXXXXX。
4.质量投诉情况（公司当月接收和处理的质量投诉）：
本月质量投诉起数为XX起，有效投诉XX起，无效投诉XX起。投诉产品主要为：XXXX；投诉主要原因为：XXXXX；采取的主要改进措施为：XXXXXXX。
5.供应商管理（对供应商审核及管理情况）：
本月对供应商审核情况：XXXXXX
6.委托生产质量控制情况：
（1）OEM产品到货检验情况：XXXXXX
（2）OEM产品投诉情况：XXXXX
（3）OEM工厂审核情况：XXXXX
（4）OEM工厂存在的风险信息：XXXXX
7.产品第三方检测（委托+监督抽查）：
（1）本月委托送检情况：XXXX
（2）本月监督抽检情况：XXXX
8.体系标准化工作情况（主要针对体系认证、SC审查、企标维护等）：
（1）体系运行情况：XXXX
（2）企标维护情况：XXXX
10.食品安全日管控检查问题落实情况：
11.较大风险隐患排查情况，包括但不限于以下部分：
生产的产品不合格导致产品被召回或者发生食品安全事故；
产品被确认因质量问题导致的重大投诉（造成负面舆论发酵或单次损失达到500元以上的）；
生产的产品投放到市场出现批次性质量问题（自行发现或被其他方发现的）；
生产的产品被政府监督抽查或客户抽检不合格；
被市场监管部门或客户责令整改或处罚的；
质量管理体系或食品安全管理体系运行出现重大不符合或局部/整体失效；
其他因管理问题导致对公司或产品质量造成重大影响/损失的（如：导致批次报废、返工或储存/操作不当导致物料损耗等）。